津市場監(jiān)管壟〔2021〕3號
???? 為貫徹落實(shí)中央關(guān)于強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張的精神，培育本市競爭文化，為經(jīng)營者開展日常反壟斷合規(guī)提供指導(dǎo)，提高本市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)意識，市市場監(jiān)管委依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、指南，結(jié)合本市實(shí)際情況和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐制定了《天津市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，現(xiàn)予以公布。??????????????????????? ?
?2021年8月10日
?天津市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引
?第一章 總則
??? 第一條 目的和依據(jù)
為培育競爭文化，強(qiáng)化競爭倡導(dǎo)，提高本市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)意識，為經(jīng)營者開展日常反壟斷合規(guī)提供指導(dǎo)，降低經(jīng)營者因違反《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）帶來的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、指南，結(jié)合本市實(shí)際情況和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐制定本指引。
??? 第二條 合規(guī)的概念
根據(jù)國務(wù)院反壟斷委員會《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱《合規(guī)指南》）的規(guī)定，反壟斷合規(guī)是指經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求。
??? 第三條 合規(guī)的必要性
反壟斷合規(guī)是經(jīng)營者整體經(jīng)營合規(guī)內(nèi)容的重要組成部分。近年來，國內(nèi)外及本市不斷有經(jīng)營者因違反《反壟斷法》被調(diào)查，并受到嚴(yán)厲處罰，暴露出經(jīng)營者在反壟斷合規(guī)方面的不足。經(jīng)營者違反《反壟斷法》將招致反壟斷調(diào)查，面臨經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)、信用等多方面的損失，并需承擔(dān)法律責(zé)任。
執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)表明，多數(shù)經(jīng)營者違反《反壟斷法》是由于自身缺乏對法律的認(rèn)知和敬畏，日常經(jīng)營過程中缺少反壟斷合規(guī)意識或輕視反壟斷合規(guī)。
??? 第四條 合規(guī)的主體
《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者，即從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織是本指引所稱反壟斷合規(guī)的主體。經(jīng)營者可能在所有制、組織形式、規(guī)模大小、行業(yè)特點(diǎn)等方面存在差異，但均應(yīng)該重視、開展反壟斷合規(guī)工作，并根據(jù)自身特點(diǎn)，盡早建立適合經(jīng)營者長期發(fā)展的合規(guī)制度。
依法開展經(jīng)營活動(dòng)的事業(yè)單位也應(yīng)當(dāng)按照本指引的規(guī)定建立反壟斷合規(guī)制度。
??? 第五條 合規(guī)的依據(jù)
《反壟斷法》及依據(jù)《反壟斷法》制定的行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、指南等相關(guān)法律文件已經(jīng)形成了較為完備的反壟斷法規(guī)體系，是經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)的主要依據(jù)。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對上述法律文件的學(xué)習(xí)，深入理解，并將相關(guān)法律文件精神融入到日常合規(guī)工作。
第二章 合規(guī)的基本認(rèn)知
第六條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)
天津市市場監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市市場監(jiān)管委）根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱總局）的普遍授權(quán)負(fù)責(zé)本市反壟斷集中統(tǒng)一執(zhí)法，區(qū)市場監(jiān)督管理部門根據(jù)市市場監(jiān)管委的委托開展反壟斷調(diào)查。
由于反壟斷屬于中央事權(quán)，總局可以直接管轄或者指定其他省級反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄本市反壟斷執(zhí)法案件。因此，在反壟斷執(zhí)法過程中，經(jīng)營者可能面對來自總局的執(zhí)法人員也可能面對來自市、區(qū)或者其他省市場監(jiān)督管理部門的執(zhí)法人員。
經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。尚未向總局申報(bào)或者已經(jīng)向總局申報(bào)的經(jīng)營者可以向市市場監(jiān)管委進(jìn)行咨詢、尋求幫助，以提高申報(bào)的效率。
??? 第七條 經(jīng)營者的壟斷行為
本指引對執(zhí)法實(shí)踐中經(jīng)營者典型的壟斷行為進(jìn)行簡要列舉和必要說明，幫助經(jīng)營者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會不同類型壟斷行為的具體表現(xiàn)形式，并盡力識別、避免實(shí)施壟斷行為。
（一）經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議包括具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議和經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議。執(zhí)法實(shí)踐中橫向壟斷協(xié)議主要表現(xiàn)為固定價(jià)格、劃分市場、限制產(chǎn)量、限制新技術(shù)以及聯(lián)合抵制等行為，縱向壟斷協(xié)議主要表現(xiàn)為固定轉(zhuǎn)售價(jià)格或者限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格。壟斷協(xié)議可以是書面的、口頭的，也可以是有意思聯(lián)絡(luò)的一致行動(dòng)，即協(xié)同行為。
近年來，國家陸續(xù)公布了一系列行業(yè)協(xié)會、商會組織經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的案例。經(jīng)營者在參加行業(yè)協(xié)會、商會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等具有行業(yè)管理性質(zhì)的組織時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，發(fā)現(xiàn)協(xié)會組織壟斷協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)明確表態(tài)拒絕參加，并立即將有關(guān)情況向市市場監(jiān)管委報(bào)告。
（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位。主要表現(xiàn)為不公平高價(jià)銷售、不公平低價(jià)購買；低于成本銷售；拒絕交易；指定或限定交易對象；搭售；附加不合理?xiàng)l件；差別待遇等。本項(xiàng)所列行為，以經(jīng)營者在相關(guān)市場具有支配地位為前提，規(guī)模較小的經(jīng)營者也可能會因?yàn)樵谀骋惶囟ㄏ嚓P(guān)市場具有較強(qiáng)控制力被認(rèn)定為具有市場支配地位。因此，經(jīng)營者不管規(guī)模大小均應(yīng)當(dāng)重視此項(xiàng)內(nèi)容的合規(guī)。
（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。實(shí)踐中經(jīng)營者集中表現(xiàn)為并購、股權(quán)轉(zhuǎn)移或者協(xié)議控制。經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向總局申報(bào)，未申報(bào)不得實(shí)施集中。
??? 是否構(gòu)成壟斷行為，經(jīng)營者可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位暫行規(guī)定》、《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》作出評估、判斷。
??? 第八條 反壟斷調(diào)查
反壟斷調(diào)查相比較其他的行政執(zhí)法檢查，具有保密性強(qiáng)、突然性強(qiáng)的特點(diǎn)，通常情況下反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不會事先通知被調(diào)查對象。同時(shí)，反壟斷現(xiàn)場調(diào)查過程中，執(zhí)法人員會主動(dòng)進(jìn)入經(jīng)營場所，并提取涉案的相關(guān)材料，對被調(diào)查對象的配合程度要求較高。
反壟斷調(diào)查可以采取現(xiàn)場突襲的調(diào)查方式，也可以采取非現(xiàn)場調(diào)查的方式。
??? 第九條 壟斷行為的處罰
經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。經(jīng)營者達(dá)成但未實(shí)施壟斷協(xié)議的，仍將面臨五十萬元以下的罰款。
經(jīng)營者需要特別注意，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通常以經(jīng)營者整體銷售額（全口徑）作為銷售額計(jì)算基準(zhǔn)，而不是涉案商品相關(guān)銷售額。
經(jīng)營者違反《反壟斷法》實(shí)施集中的，由總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，并可以處五十萬元以下罰款。
??? 第十條 寬大制度
參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出處罰決定事先告知前，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。
根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對于第一個(gè)申請者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對于第二個(gè)申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對于第三個(gè)申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。因此，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者應(yīng)盡早向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請寬大。
??? 第十一條 承諾制度
對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。一般來講，承諾制度不適用于橫向壟斷協(xié)議。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。 ?
??? 第十二條 信息公開
反壟斷案件社會關(guān)注度高，對壟斷行為的處罰，屬于社會影響較大的行政處罰決定。通常情況下，市市場監(jiān)管委會通過總局網(wǎng)站、市市場監(jiān)管委官網(wǎng)全文公開行政處罰決定書，并通過信用信息系統(tǒng)推送相關(guān)的處罰信息。
我們建議經(jīng)營者在接受反壟斷調(diào)查、收到行政處罰決定書等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)上及時(shí)公開相關(guān)信息，以盡可能減少調(diào)查給正常經(jīng)營帶來的影響。上市公司還需格外重視涉及反壟斷調(diào)查信息的公開，以避免造成信息披露違規(guī)。
第三章 日常合規(guī)管理
??? 第十三條 合規(guī)機(jī)構(gòu)
經(jīng)營者可以將內(nèi)部法務(wù)部門作為反壟斷合規(guī)的主要部門，也可以獨(dú)立設(shè)置相關(guān)的部門，負(fù)責(zé)日常反壟斷合規(guī)管理并有效實(shí)施。
??? 第十四條 合規(guī)培訓(xùn)
由于《反壟斷法》的專業(yè)性較強(qiáng)，經(jīng)營者可以通過經(jīng)常性的合規(guī)培訓(xùn)，在企業(yè)內(nèi)部培育競爭文化，增進(jìn)對《反壟斷法》的認(rèn)知和理解。
??? 第十五條 合規(guī)審查
經(jīng)營者可以通過內(nèi)部法務(wù)機(jī)構(gòu)或者審查部門，經(jīng)常性對公司的經(jīng)營策略、協(xié)議簽署、價(jià)格調(diào)整等重要經(jīng)營行為對照《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前審查。鼓勵(lì)經(jīng)營者在內(nèi)部合規(guī)時(shí)進(jìn)行強(qiáng)制性審查并進(jìn)行內(nèi)部考核，以避免實(shí)施違反《反壟斷法》的行為。
??? 第十六條 合規(guī)評估
經(jīng)營者可以經(jīng)常性對自身經(jīng)營活動(dòng)開展反壟斷合規(guī)評估，形成評估報(bào)告。由于反壟斷合規(guī)專業(yè)性較強(qiáng)，經(jīng)營者可以聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)或者評估機(jī)構(gòu)開展評估。相關(guān)評估報(bào)告可以主動(dòng)報(bào)市市場監(jiān)管委進(jìn)行指導(dǎo)。
??? 第十七條 風(fēng)險(xiǎn)處置
經(jīng)營者在開展日常合規(guī)過程中，發(fā)現(xiàn)存在或可能存在違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)行為并主動(dòng)向市市場監(jiān)管委報(bào)告。
??? 第十八條 境外風(fēng)險(xiǎn)提示
??? 經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。我市經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查、訴訟時(shí)，可以向市市場監(jiān)管委報(bào)告相關(guān)情況并尋求幫助。
第四章 反壟斷調(diào)查的配合
??? 第十九條 積極配合
通常情況下反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是在已經(jīng)掌握了被調(diào)查對象基本證據(jù)的情況下啟動(dòng)調(diào)查。因此，面對反壟斷調(diào)查，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)秉承積極配合的態(tài)度，安撫并要求本單位員工全面配合。執(zhí)法實(shí)踐表明，經(jīng)營者配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展工作，不僅是履行法定義務(wù)，還可以縮短接受調(diào)查的時(shí)間，減少因接受調(diào)查給經(jīng)營帶來的影響。
經(jīng)營者或個(gè)人對抗調(diào)查不僅要承擔(dān)法律責(zé)任，還會引發(fā)一系列不利后果。經(jīng)營者可以通過《反壟斷法》及總局公布的執(zhí)法案例直觀了解對抗調(diào)查的嚴(yán)重后果。
??? 第二十條 配合措施
我們建議經(jīng)營者在面對反壟斷調(diào)查時(shí)采取以下措施：
（一）通知主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)指?定的人員立即到場。
（二）指定一名可以全權(quán)負(fù)責(zé)的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人做好協(xié)調(diào)配合工作。
（三）盡快告知單位所有員工正在接受反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查，安撫員工情緒，并要求員工全面配合反壟斷機(jī)構(gòu)開展調(diào)查，在現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束前不得向外透露調(diào)查信息。
（四）主動(dòng)提供單位內(nèi)部辦公系統(tǒng)、筆記本電腦、電郵等密碼，配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)盡快完成取證工作。
（五）經(jīng)營者是上市公司的，建議在現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后立即進(jìn)行信息披露。
（六）有條件的可以通知法律顧問或律師到場。
??? 第二十一條 員工保護(hù)
經(jīng)營者不得對提供舉報(bào)、配合調(diào)查或主動(dòng)提供證據(jù)的員工采取任何對其不利的措施。由于反壟斷執(zhí)法強(qiáng)度較大，建議有條件的經(jīng)營者對接受調(diào)查或詢問的員工進(jìn)行心理疏導(dǎo)，以緩解單位和員工的緊張情緒。
??? 第二十二條 持續(xù)配合
反壟斷調(diào)查通常持續(xù)時(shí)間較長。經(jīng)營者對反壟斷調(diào)查的配合應(yīng)當(dāng)是持續(xù)的、全面的，現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后，經(jīng)營者仍應(yīng)當(dāng)做好后續(xù)的配合工作，直至案件最終辦結(jié)。
??? 第二十三條 主動(dòng)整改
在調(diào)查過程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確認(rèn)定經(jīng)營者的行為違反《反壟斷法》的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即停止，并著手實(shí)施整改，盡可能減少違法行為給市場競爭秩序造成的影響。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會在后續(xù)的處罰裁量中，充分考慮經(jīng)營者整改情況。
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第五章 平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)
??? 第二十四條 相關(guān)概念
平臺、平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者及平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者的概念，經(jīng)營者可以直接按照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《平臺反壟斷指南》）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行理解，本指引不再贅述。
??? 第二十五條 重視合規(guī)
平臺作為通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等特點(diǎn)。加之平臺經(jīng)營者與平臺內(nèi)經(jīng)營者及其他參與平臺經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營者具有較緊密的關(guān)系，相比其他經(jīng)營者，平臺經(jīng)營者借助數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式更容易實(shí)施壟斷協(xié)議行為或?yàn)E用市場支配地位行為，應(yīng)當(dāng)更加重視反壟斷合規(guī)。
??? 第二十六條 避免軸輻協(xié)議
??? 平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行對平臺內(nèi)經(jīng)營者的日常管理義務(wù)，重點(diǎn)加強(qiáng)對平臺規(guī)則、平臺協(xié)議、重大促銷活動(dòng)規(guī)則的合規(guī)審查，避免組織、協(xié)調(diào)平臺內(nèi)經(jīng)營者或具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者借助于平臺經(jīng)營者之間的縱向關(guān)系，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。
??? 第二十七條 協(xié)議控制架構(gòu)的集中申報(bào)
有些平臺經(jīng)營者通過協(xié)議控制架構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)。根據(jù)《平臺反壟斷指南》的規(guī)定，涉及協(xié)議控制架構(gòu)的經(jīng)營者集中，屬于經(jīng)營者集中反壟斷審查范圍。
因此，采用協(xié)議控制架構(gòu)的平臺經(jīng)營者實(shí)施收購、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議控制等經(jīng)營者集中行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意按照國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行申報(bào)。
??? 第二十八條 警惕高風(fēng)險(xiǎn)行為
市場份額較高、用戶粘性強(qiáng)、交易相對方對其依賴程度較高的平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)高度重視自身的經(jīng)營行為，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)，謹(jǐn)慎實(shí)施初創(chuàng)企業(yè)并購、“二選一”、自我優(yōu)待等具有排他效果的經(jīng)營行為。
平臺經(jīng)營者可以通過披露經(jīng)營業(yè)績、公開抽成公式、簡化收費(fèi)項(xiàng)目等方式增加平臺收費(fèi)和經(jīng)營的透明度，增進(jìn)社會各方對經(jīng)營行為的認(rèn)知、理解和監(jiān)督。
??? 第二十九條 強(qiáng)化整體合規(guī)
平臺經(jīng)營者普遍通過設(shè)立多家分公司或子公司的方式開展經(jīng)營。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，市市場監(jiān)管委對平臺運(yùn)營公司注冊在我市，運(yùn)營總部設(shè)置在其他省市的平臺經(jīng)營者具有執(zhí)法管轄權(quán)。
平臺運(yùn)營公司注冊在我市，運(yùn)營總部設(shè)置在其他省市的平臺經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)重視管理和運(yùn)營上的不銜接，將總部與分散于各地的分公司、子公司作為一個(gè)整體進(jìn)行管理，樹立整體合規(guī)意識，采取整體合規(guī)措施。有條件的經(jīng)營者可以在本市設(shè)置專門的合規(guī)機(jī)構(gòu)或者管理機(jī)構(gòu)，以便更好地接受市市場監(jiān)管委的指導(dǎo)。
第六章 其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域
??? 第三十條 自然壟斷和特許經(jīng)營領(lǐng)域
自來水、燃?xì)?、軌道交通、公共交通等自然壟斷的公用事業(yè)領(lǐng)域以及依法實(shí)行特許經(jīng)營的領(lǐng)域，由于經(jīng)營者天然具有獨(dú)占市場的特點(diǎn)，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)更加重視自身的經(jīng)營行為，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)，避免出現(xiàn)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為。
??? 第三十一條 原料藥生產(chǎn)、銷售領(lǐng)域
由于原料藥對于生產(chǎn)藥品具有特殊作用，一種原料藥一般構(gòu)成單獨(dú)的相關(guān)商品市場。原料藥，特別是短缺藥、小品種藥的原料藥生產(chǎn)和銷售，具有經(jīng)營者數(shù)量少、市場集中度高的特點(diǎn)，容易出現(xiàn)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為。
近期，總局及本市公布了一系列有關(guān)原料藥領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法案件，凸顯該領(lǐng)域存在的問題，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對照相關(guān)案例，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)，避免出現(xiàn)類似的行為。
??? 第三十二條 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域
知識產(chǎn)權(quán)相比其他財(cái)產(chǎn)權(quán)具有專有排他性特征。經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》的規(guī)定。但經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為同樣受《反壟斷法》規(guī)制。
經(jīng)營者在對知識產(chǎn)權(quán)的行使進(jìn)行內(nèi)部反壟斷合規(guī)管理時(shí)，可參考《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》，評估相關(guān)行為是否違反《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定。
第七章 附則
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??? 第三十三條 涉及行政壟斷的責(zé)任
根據(jù)《合規(guī)指南》的規(guī)定，經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。
經(jīng)營者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。
??? 第三十四條 指引的效力
本指引為非規(guī)范性文件，僅對本市經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
??? 第三十五條 實(shí)施日期
本指引自發(fā)布之日起施行。市市場監(jiān)管委將根據(jù)相關(guān)法律文件的修訂及執(zhí)法實(shí)踐，適時(shí)對本指引進(jìn)行修訂和調(diào)整。
??? 附件：反壟斷合規(guī)參考法律文件目錄